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山东辖区诚信建设经验交流(十):诚信经营,从主动合规做起(招商证券山东分公司)

        2015-11-23 00:00:00    
 

招商证券是百年招商局集团旗下的优秀企业,公司致力于打造中国最佳投资银行,以卓越的金融服务创造价值。诚信稳健,是招商证券的重要经营原则,也是招商证券“励新图强,敦行致远”价值观的具体体现之一。招商证券通过积极主动的合规管理,树立了“合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价值”的合规文化理念,而公司浓厚的合规文化,是实现诚信经营的重要保障。对于证券行业,做到主动合规,便可以有效地避免诸如欺诈客户、损害投资者利益、内幕交易、虚假披露等不诚信的行为的发生,将诚信经营落到实处。

通过建立合规文化,树立了招商证券诚信经营的企业形象。合规是招商证券全体工作人员的基本职责及核心义务,是最重要行为准则,通过大力倡导合规、诚信、守信的优良风尚,把主动合规作为诚信经营的具体实践,通过坚持不懈地努力,使得招商证券诚信的形象在投资者间口口相传,塑造了良好的正面形象。招商证券山东分公司认真践行着公司的合规文化,珍惜诚信经营的市场声誉。

合规是促进诚信建设的监督机制及管理系统。在日常经营中,要把诚信落实到实处,需要一个有效的约束和监督、管理机制,招商证券完善的合规制度体系建设,成为了招商证券山东分公司诚信经营的制度保障。只要做到制度规定的义务要求履行到位、禁止规定不去触碰,就基本成为了诚信行为的典范;如果违规,依规严厉问责,提高了失信的成本。

招商证券山东分公司建立了一支合规诚信的高素质员工队伍,并不断加强管理层和员工的合规守信教育。不少事例可以表明,如果企业普遍追求短期利益或者职业道德素质不高,是信用问题频发的重要原因。招商证券山东分公司严格用人机制,注重新入员工的道德素养,注重声誉,树立“先做人,再做事”的理念,组建了一只德行兼备的团队。经营方面,注重企业诚实守信的公众形象,目光长远,对于违规、不守信的行为一票否决,将合规守信的经营方针贯彻到底。合规守信教育方面,严格组织新入司员工的合规培训及日常的合规培训,并将合规诚信纳入经营工作会议的内容,不断宣导合规、诚信经营理念。

合规是诚信经营的具体体现。招商证券的制度体系涉及了合规文化、合规管理的责任、合规事物处理到各个业务板块每个业务细节的方方面面,只要依照规定,便就是将诚信经营带到了实际的行动中。例如,制度中要求,“工作人员在向客户提供相关产品、服务的过程中,应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征,应根据客户的风险承受能力提供不同风险等级的产品、服务,把与其风险承受能力相匹配的产品、服务提供给合适的客户;经风险承受能力评估后,认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的,应当将该情形提示客户,由客户选择是否接受该项服务或产品”,只要做到该项要求,就保证了向客户推荐金融服务及产品的诚实、守信,将适当的服务及产品推荐给适当的客户,客观、如实,不隐瞒。

对合规创造价值的深刻理解,是招商证券山东分公司诚信经营的信心所在。合规能够避免因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失;能够直接或间接提升公司声誉和品牌价值,因而使得公司在业务拓展和创新上能够获得更多的机会;能够防止公司承担不必要或可能的经营风险,避免直接财务损失。

诚信建设不是一朝一夕的事情,招商证券山东分公司会一如既往地秉承诚信经营的理念,主动做好合规工作,为客户提供最优质的服务,树立诚信经营的金子招牌。

 

                                                                                               招商证券山东分公司

                                                                                                               柳春秋

 

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